快訊/台新銀遭重罰3000萬「史上最重」! 理專挪用客戶3.47億


快訊/台新銀遭重罰3000萬「史上最重」! 理專挪用客戶3.47億的摘要:

  • (圖/資料照) 記者陳依旻/台北報導 台新銀行因理專挪用客戶款項3.47億遭金管會重罰3,000萬「史上最重」;
  • 另外,西門分行、北大分行也因兩員工辦理業務時有不當行為,被停止受理保險代理業務3個月。
  • 金管會銀行局黃光熙說明,之所以會罰這麼重是因為缺失包含制度面、銷售端、還有內控3道防線(防線業務、法遵及內部稽核)。
  • 金管會今日通過對台新銀行違反法令之裁罰處分案,其中一項裁罰案是去年遭爆的中和分行周姓理專,該名理專自97年7月至109年9月挪用客戶款項及與客戶異常資金往來,受影響客戶數9戶,所涉金額3.47億元。

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